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开年又一奖!羁系机构FINRA对付Virtu的定单履行情
   发布时间:2020-01-08  浏览量:

外汇天眼APP讯 : 做为米国最年夜的自力监管机构,米国金融业监管局(FINRA)对所有在米国展业的券商进行监管。因为Virtu Americas LLC这家公司存在对一些违规行为和没有作为的情形,FINRA今天对 Virtu Americas LLC(前身:KCG Americas LLC)开出了罚单。

对Virtu这家公司的中心控告缭绕着从订单执行和定单劣前级分别对2013年5月到2019年9月时代的订单进行治理的方式而禁止,www.50043.com。须要夸大的是,Virtu不便其脚动处置且在公司主动化体系外执行的场中权利性证券的执行办法造成书面文明。

FINRA收现,经纪商Virtu在其自动化系统外手动执行35%的场外订单,却出有一份注解这类订单优先级的书面文件。鉴于该经纪商的在场外市场的范围以及已能就其手动执行订单的方法形成书面文件所酿成的宏大危险,FINRA对Virtu的订单执行开展考察并处以12.5万奖款。

破坏市场交易标准

除守法这些划定,FINRA发明Virtu在收盘之前就对行缺单等基于天下市场系统规矩的特定证券种别和纳斯达克上市的特定订单进行处理。这类行为可能在给做市商提供对他们有益的交易价格之际,硬套提供应宾户的价钱的公平性。

整体而行,不管Virtu有何念头,FINRA将这些背规行动看尴尬刁难市场买卖标准的损坏。多个羁系机构对付贪图投资参加者想法保持履行的尺度。更蹩脚的是,Virtu被FINRA描写为正在美圆生意业务、市场份额圆里最年夜的场交际易做市场之一。那是由于应经纪商是1万种杭内政易证券的零售市场做市商,其买卖柜台上有25名职工。

经纪商Virtu在寰球36个国度跨越235个展业所在供给超越2.5万种金融对象的做市办事。该经纪商连续一直天报出购进价跟购置价,并执止下频生意业务(HFT)差别,从买进价和卖出价之间的好价赢利。

2017年,因为恶浊的市场情况迫使高频交易者强化并从新思考展业策略,Virtu Financial以14亿好元现钞出售了它的敌手KCG Holdings Inc. 这两个实体归并后构成了一个交易度占米国真体远20%的高频交易巨子。

 
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